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澳门皇冠官网申万宏源证券开年吃罚单监管层给ABS业务敲警钟

收藏发布更新日期:2018-6-25 11:36:10 类别:案例展示
申万宏源证券开年吃罚单 监管层给ABS业务敲警钟   申万宏源证券刚刚接到罚单,罚单直指资产证券化业务违规。   2016年是全行业资产证券化业务大发展的一年, 申万宏源证券因何出现ABS业务违规?上海证监局2月9日发布的这则处罚决定给出了结论,“作为资产支持专项计划管理人,申万宏源证券的个别尽职调查报告存在调查分析前后不一、报告结论缺乏充分证据支撑等情形,未能全面反映重要债务人偿付能力和资信水平。”      据了解,按照证监会统一部署,上海证监局对申万宏源证券的资产证券化 ABS)业务进行了现场检查。据上海一家券商知情人士表示,对申万宏源证券的ABS业务进行检查,并非偶例,日前已有其他家券商收到接受检查的安排。   申万宏源先吃罚单   在对申万宏源证券的ABS业务进行了现场检查后,上海证监会认定,申万宏源证券的个别尽职调查报告存在调查分析前后不一、报告结论缺乏充分证据支撑等情形,未能全面反映重要债务人偿付能力和资信水平。   上海证监局表示,申万宏源证券的上述情形不符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》十三条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第十一条等规定。   根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条,上海证监局对申万宏源证券予以警示。“申万宏源证券应举一反三,进一步健全完善资产证券化尽职调查内部控制机制,强化对项目组工作监督,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。”上海证监局称。   根据监管函,若申万宏源证券对监督管理措施不服,可在收到此次决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请,亦可在收到此次决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过,复议与诉讼期间,此次监督管理措施不停止执行。   根据今年1月11日中国基金业协会发布的2016年资产证券化产品统计数据,申万宏源证券去年共发行了13只产品,行业排名第12位;发行产品规模138.54亿元,行业排名第14位。   申万宏源证券作为管理人的部分ABS产品      ▲数据 :资产证券化信息披露平台   申万宏源证券担任管理人的ABS产品,以地方公交经营收费收益权为基础资产的居多。譬如,“南京公交经营收费收益权”、“常德公交客运收费权”、“衡枣高速公路车辆通行费收益权”、“呼和浩特市公交客运收费权”等。此外,还包括“中建投租赁”、“渤钢租赁”、“中铁租赁”、“奥克斯租赁”等ABS产品。   2016年ABS管理人已备案产品数量&规模TOP20   监管层大力支持资产证券化发展背景下,去年资产证券化业务引人关注。数据显示,2016年全年共发行488单资产证券化产品,总发行量 8827.97亿元,同比增长44.32%,市场存量为11084.66亿元,同比增长54.83%。   根据中国基金业协会最新发布的2016年资产证券化业务统计数据显示,截至2016年12月31日,德邦证券发行了38只已经备案的ABS产品、624.11亿元的ABS产品规模,两项指标均位列行业榜首。据了解,德邦证券在互联网金融ABS方面积累的优势,使其继续在该领域深耕。   此外,德邦证券布局了一些市场比较领先的消费金融领域和产品,比如在旅游、汽车租赁领域。在互联网金融消费领域持续保持优势的同时,互联网金融大消费领域是公司布局的重中之重。   发行的ABS产品数量方面, 广发证券 资管与德邦证券旗鼓相当,也是全年发行了38只ABS产品,发行规模为315.57亿元,位列第六。超过20只产品数量的有 国金证券 、 华泰证券 资管、恒泰证券、 中信证券 ,分别去年发行了32、32、26、20只ASB产品。      发行ABS产品规模方面,榜首德邦证券与其他机构拉开了很大差距。德邦证券比排名第二的嘉实资本管理有限公司的产品规模多出近250亿元。发行产品规模超过300亿元的有恒泰证券、中信证券、 国泰君安 资管、广发证券资管、国金证券,以及华泰证券资管。   
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